< P > 증권감독회가 감독법 집행을 강화해 사모위법 위반 < P > 구체적인 내용: < P 이초 증권감독회 부회장은 최근 증권감독회가 법 집행을 감독하고 위법 행위를 심각하게 처리하며 216 년 2 여 건의 행정감독 조치를 취했으며, * * * 수십 개의 증권기금 기관과 관련 고위 경영진, 종사자를 포함한다고 밝혔다. < P > 위법 위반상 < P > 중국기금업협회는 216 년 투자자 불만 1454 건, 월평균 12 건 이상 처리돼 215 년보다 1 배 이상 증가했다고 3 일 발표했다. 불만은 주로 환매 또는 환매, 등록 기록, 기금 모집, 투자 운영, 위법 위반 5 방면에 관한 것이다. < P > 앞서 증권감독회는 216 년 상반기에 각 증권감독국을 조직해 35 개 사모기관에 대한 특별검사를 실시한 결과, 4 개 사모기관이 불법 자금을 모금하고 증권업무를 불법으로 운영한 혐의를 받고 있는 것으로 밝혀졌다. 6 개 사모 기관은 본보수익 보장, 펀드 재산 횡령 또는 횡령, 펀드 자산과 자기자금 혼합, 허구 투자 프로젝트 사취 자금 등 심각한 위법 위반, 투자자 이익 침해 행위를 약속했다. 65 개 사모 기관은 공개 모집, 계약대로 기금 재산 관리, 투자 방향이 계약협정에 부합하지 않음, 비용 지출이 계약약정에 부합하지 않음, 계약약속대로 정보 공개, 증권류 사모기관 종사자 무업 자격 등 일반적인 위반 문제가 있다. 199 개 사모기관의 등록 기록 정보가 부정확하고, 업데이트가 시기적절하지 않고, 합격한 투자자 관리 제도가 건전하지 않고, 사모펀드 위험등급 및 투자자에 대한 위험식별능력과 위험부담능력 평가 미등 기타 비표준 문제가 있다. < P > "펀드사는 투자자를 위한 자산 관리 책임을 맡고 있으며 증권사의 중요한 임무는 자본시장에 양질의 제품을 공급하는 것이다." 이초는 이 방면에서 업계가 자본시장' 문지기' 와 융자' 인증인' 의 역할을 충분히 발휘하지 못했다고 강조했다. < P > 중권엄벌 < P > 중국증권보 기자는 증권감독회 사찰부에서 증권감독회가 여러 사모기관의 위법 행위의 구체적인 상황에 따라 법에 따라 관련 기관과 책임자를 처벌했다는 사실을 알게 됐다. < P > 이 가운데 전형적인 사례는 중호투자기금 관리 (베이징) 유한공사 (이하' 중봉호') 위법 위반사건과 베이징신주목투자기금 관리유한회사 (이하' 베이징신주목'), 광동택천 투자관리유한공사 (이하' 광동택천') 가 있다 < P > 중봉호 위법 위반사건은 지난 215 년 3 월 증권감독회 사찰관이' 두 가지 강화, 두 가지 억제' 특별검사에서 중봉호가 등록신고, 합격투자자, 자금모집, 투자운영 방면에서' 사모투자기금 감독 관리 잠행법' 관련 규정을 위반한 혐의를 받고 있는 것으로 드러났다. 즉 중봉호가 입건조사를 시작한 것으로 드러났다. < P > 조사 기간 동안 베이징증감국은 중봉호가 발행한' 인수 채권 등급 계획 1 기' 제품이 예정대로 지급되지 않아 투자자 2 여 명, 2 여만원, 2 억 3 천여억원 지불 상황을 알 수 없다는 대중의 신고를 받았다. 베이징증감국은 즉시 범죄 단서를 북경시 공안국에 베끼는 혐의를 받고 있다. < P > "중봉호가 규정에 따라 등록하지 않아 일부 신고 정보가 실제 상황과 일치하지 않는다. 동시에, 합격투자자 제도가 제대로 시행되지 않아 1 만 원 미만의 개인 투자자들이 대거 투자하고 있다. " 사건 처리원은 기자에게 중봉호가 자금 모집 과정에서 공개 모집이 있어 선전 혐의를 과장하고 있다고 소개했다. 또한 계약에 따라 투자자에게 기금 운영에 대한 정보 공개가 이루어지지 않았으며, 프로젝트 회사와의 연관성은 규정에 따라 공개되지 않았습니다. < P > 사건 관계자에 따르면 중봉호 () 가 상술한 위법 위반으로 인해 규제 기관과 투자자들이 회사 프로젝트 운영에 대한 정보를 진정으로 전면적으로 파악할 수 없게 되면서 위험이 축적되고 있다. 투자자들은 허위, 과장된 선전에 이끌려 잘못된 투자 결정을 내렸고, 결국 막대한 재산 손실을 초래했다. < P > 조사 기간 중 중봉호 시임 사장, 인정한 위법 행위의 주요 책임자인 후동욱이 갑자기 연락이 끊겼다. 후동욱은 감독기관과 이야기를 나눈 이후 병을 이유로 출근하지 않았고, 회사 사무는 하강풍 부사장이 잠시 책임지고 있다.
216 년 1 월, 중봉호의 환매 위험이 드러나면서 불법 모금 혐의를 받고 있는 범죄 단서가 두드러져 관련자 수와 자금량이 매우 컸다. 한편 공안기관은 대중신고에서 호호 불법 모금 신고를 받고 중호입건 수사를 결정하자 베이징증감국은 즉시 공안기관과 연계메커니즘을 세워 서로 협조했다. < P > 당시 중봉호 실제 통제인 조진봉장은 미국에서 증권감독회 직원들이 거듭 권고해 조진이 216 년 2 월 귀국해 감독기관에 가서 회사의 현재 상황을 보고하고 자금을 배정해 현재의 환매 문제를 해결하겠다고 약속했다. 공안기관은 조사를 거쳐 중봉호가 불법 자금을 모금한 혐의로 조진을 법에 따라 체포한 것으로 밝혀졌다. 현재, 이 사건은 이미 검찰원에 넘겨져 기소를 심사하고 있다. < P > 두 사모 혐의 거래' 연소 제어 기술' 정보 공개 위법 사건은 거래소가 대형 데이터 시스템을 통해 같은 투자 컨설턴트 (매니저) 의 이름으로 여러 사모 상품을 검열하는 것으로 밝혀졌으며, 한 투자매니저가 실제로 두 사모 기관을 통제하는 것으로 드러났다. 두 기관이 통제하거나 결정한 19 개의 사모 제품이 주식을 대량으로 매입하고 5% 이상 보유한 후 정보 공개 의무를 이행하지 못했다. 이 사건은 청해증감국이 자립, 자영업, 자심한다. < P > "본 사건 * * * 은 사모 19 개, 증권계좌 19 개, 은행계좌 수십 개, 신탁회사 9 개, 자산회사 9 개 등 영업면이 광범위하다." 사건 처리원들은 관련 기관과 개인이 베이징 상하이 광저우 쿤밍 하얼빈 동관 서안 선전 등 여러 도시에 분포되어 있어 발견과 수사가 어렵다고 밝혔다. < P > 이처럼 엄청난 업무량에 비해 동원할 수 있는 전임 사찰 간부 4 명만이 눈에 띈다. 여러 가지 어려움에 직면하여 청해증감국은' 글로벌작업 바둑 한 판' 의 대국적 관념을 충분히 발휘하고, 인원도 똑같이 긴장한 다른 처실에서 정병을 뽑아 사찰력을 보완하고 수사팀에 법률 회계 금융 컴퓨터 등 여러 전문 간부를 배치해 수사팀의 전문화 수준을 높였다. 동시에 여러 차례 특집회의를 열어 사건의 경위를 토론하고, 각 방면에서 힘을 합쳐 협력하였다. < P > 여러 조사팀이 조국 강남북으로 나누어 수사검증을 진행하며 사건 조사를 원만하게 마쳤다. 최종 사건 서류는 55 여 권에 달하고, 조사 종결 보고서는 14 여 페이지에 달한다. 꾸준한 노력과 투쟁은 사건의 심리를 위한 든든한 토대를 마련했고, 사건 심리팀은 법에 따라 사건을 신속히 엄정하게 마무리하고, 두 당사자회사에 처벌을 가하며 시장 관심에 적극 대응했다. < P > 건전한 감독 규칙 < P > "일부 사모기금 관리인의 법적 의식이 무관심하여' 사모 투자 펀드 감독 관리 잠행 조치' 가 공포되고 시행될 경우, 여전히 법규를 무시한다." 증권감독회 사찰부 관계자에 따르면, 상술한 사건의 수사는 사모 관리 기관이 서류와 신고 의무를 충실히 이행하고 규정 준수 풍조 관리를 강화해야 한다는 점을 다시 한 번 일깨워 주었다. 사모기관 관리자는 법률의식을 강화하고, 전문수준을 높이고, 근면하고, 정보 공개 의무를 적극적으로 이행하고, 정보 공개의 적시성, 정확성, 완전성 및 진실성을 보장해야 한다. < P > 합법적인 규정 준수, 성실하고 신뢰할 수 있는 것은 사모 펀드 업계의 건강하고 지속 가능한 발전의 근본이다. 특별 검사 및 법 집행 타격은 표준화된 감독 검사 메커니즘을 확립하고 사모 기관이 규정 준수 의식을 지속적으로 높이고 업무 행위를 규범화할 것을 촉구하는 것을 목표로 하고 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 법집행, 법집행, 법집행, 법집행, 법집행) < P > 이초는 216 년 이후 증권감독회가 법에 따라 전면적으로 엄한 감독의 이념을 고수하고, 감독 본위로 단호히 복귀하며, 기관 감독의 규칙 체계를 건전하게 하는 데 힘쓰고 있다고 밝혔다. 동시에 증권 펀드 기관의 업무 체계를 빗어 규범화하고, 업계의 무분별한 확장, 차익 거래 감독 경향을 적극적으로 억제하고, 업계의 본원으로 복귀를 촉진하고, 주업에 초점을 맞추고 있다. 위험 통제 및 규정 준수 관리를 종합적으로 강화하고 업계의 자체 구속 메커니즘을 추진합니다. 앞으로는 규제 부서에서만 문제를 수습할 수 없습니다. 기관 자체는 내부 통제 및 규정 준수를 강화할 수 있는 동력이 있어야 합니다. < P > "다음 단계에서 증권감독회는 당 중앙, 국무원의 통일된 배치에 따라 올바른 감독 이념을 고수하고 감독을 강화하며 체계적인 금융위험이 발생하지 않는 최종선을 확고히 지킬 것이다." 이초는 217 년 기관 감독 방면에서 이러한 몇 가지 일에 힘써야 한다고 강조했다. 첫째, 규정 준수 풍조 통제의 요구 사항을 전면적으로 이행하고, 내공을 잘 연마하고, 기초를 다지는 것이다. 둘째, 투항류 업무를 규범화하는 것을 출발점으로 삼고, 인수 보증 책임을 전면적으로 이행하고,' 병이 입에서 들어오는 것을 방지' 하고, 중개 기관 자체의 질을 높이고, 실체 경제를 실질적으로 서비스하는 데 힘쓰는 것이다. 셋째, 금융 상품의 유형을 지속적으로 풍요롭게 하고, 많은 주민들의 부의 관리, 연금 보장의 수요를 더 잘 서비스하는 것이다. 한편, 증권감독회는 경영규범, 능력, 내부 통제가 강력한 업계 기관을 계속 지원하여 기능이 완벽하고 핵심 경쟁력이 뛰어나며 국제경쟁력이 있는 일류 투자은행과 현대자산관리기관을 구축하기 위해 노력할 것입니다.