안녕하세요. 상장회사의 인수합병 및 정리과정:
1. 상장회사의 인수합병 및 정리과정
(1), 신청서 접수 및 접수 절차
중국증권감독관리위원회 사무국 접수실은 신청서 접수 및 상장회사의 신청서 자료에 대한 공식적인 검토를 담당합니다. 신청 자료에는 서면 자료(원본 1부, 사본 2부)와 전자 버전이 포함됩니다. 중국 증권감독관리위원회 상장회사 감독부(이하 중국 증권감독관리위원회 상장부)는 신청자료를 받은 날로부터 영업일 기준 5일 이내에 신청 수락 여부 또는 정정 통지서 발행 여부를 결정합니다. 접수 사무실에서.
추가 통지에서 상장회사가 서면 설명 또는 설명을 제공하도록 요구하는 경우, 상장회사와 독립 재무 자문사는 보충 통지를 받은 날로부터 영업일 30일 이내에 서면 답변을 제공해야 합니다. 기한 내에 완전하고 규정에 맞는 답변을 제공할 수 없는 경우, 상장회사는 만료일 다음 날 주요 자산 구조 조정의 진행 상황과 적시에 답변을 제공하지 못한 구체적인 이유를 공표해야 합니다. 중국증권감독관리위원회 상장부서는 상장회사로부터 보완 및 정정 답변을 받은 후 영업일 2일 이내에 신청 수리 여부를 결정하고 서면 통지를 발행해야 합니다. 승인 후 증권법의 관련 검토 기간 조항이 주식 발행에 적용됩니다. 검토자가 서면 신청서 자료의 검토를 독립적으로 완료할 수 있도록 하기 위해 중국 증권감독관리위원회 상장부는 자료가 접수된 시점부터 피드백 발행까지의 '정적 기간' 시스템을 시행하고 있으며, 접수되지 않습니다. 지원자의 방문.
(2) 검토 절차
중국 증권감독관리위원회 상장부는 각자의 책임에 따라 주요 자산 재편성 시 법적 문제와 재정 문제를 검토해야 합니다. 검토를 위해 학과 임시회의에 제출되며, 임시회의에서 학습 후 피드백이 형성됩니다.
1. 피드백 및 피드백 대응 절차: 피드백 발행 후 신청자와 중개인은 중국 증권감독관리위원회 상장부서와 관련 사항에 대해 대면 문의 및 의사소통을 진행할 수 있습니다. 피드백. 질의 및 의사소통에는 제1인수합병청과 제2인수청 감사인 2인 이상이 동시에 참석하여야 한다. "정리조치" 제25조 제2항에 따라, 피드백을 통해 상장회사가 설명 및 설명을 제공해야 하는 경우, 상장회사는 피드백을 받은 날로부터 영업일 기준 30일 이내에 서면 답변을 제공해야 하며, 그 내용은 다음과 같습니다. 독립 재정 자문가는 상장 회사와 협력해야 합니다. 회사는 서면 답변을 제공해야 합니다. 만료일 이후 완전한 준수 답변을 제공할 수 없는 경우 상장회사는 해당 주요 자산 구조 조정의 진행 상황과 적시에 답변을 제공하지 못한 구체적인 이유를 마감일 다음 날에 발표해야 합니다.
2. 프로젝트 검토 프로세스를 재구성 위원회에 제출할 필요가 없습니다. 상장 회사, 독립 금융 자문가 및 기타 중개인이 완전하고 규정을 준수하는 피드백 응답을 제출한 후에는 재구성 위원회에 제출할 필요가 없습니다. M&A 및 조직개편위원회에서 검토를 진행합니다. 중국 증권감독관리위원회 상장부에서 검토하고 승인 또는 비승인합니다. 상장회사가 완전하고 규정을 준수하는 피드백 답변을 제출하지 않거나 피드백 기간 동안 추가 설명 또는 설명이 필요한 기타 문제가 발생할 경우 중국 증권감독관리위원회 상장 부서에서 다시 피드백을 발행할 수 있습니다.
3. 조직개편위원회에 제출하여 심사를 받음: 「조직개편조치」 제27조에 따라 기업인수·합병위원회에 제출하여 심사를 받아야 하는 경우 상장부서 중국 증권감독관리위원회는 검토를 위해 합병, 인수 및 재조직 위원회의 실무 회의를 주선할 것입니다. M&A 및 조직개편위원회의 구체적인 검토 절차는 "조직개편 조치" 제28조 및 "중국 증권감독관리위원회 상장회사 조직개편 검토위원회 업무규칙"에 따라 진행됩니다.
4. 정리위원회에서 승인된 계획에 대한 검토 과정: M&A 및 정리위원회 업무회의 후, 상장회사의 주요 자산 정리 계획이 M&A 및 정리위원회에서 승인되면 상장부는 중국 증권감독관리위원회는 부서서신 형태로 상장회사에 통지할 예정이다. 회사는 M&A 및 조직개편위원회로부터 피드백을 받았다. 회사는 구조조정위원회의 의견에 대한 완전하고 규정에 맞는 답변을 중국 증권감독관리위원회 상장부에 제출해야 합니다. 개편위원회의 의견이 완전하고 규정에 맞게 이행되면 검토가 완료되고 관련 승인 서류가 상장회사에 발급됩니다.
5. 정리위원회에서 거부된 계획에 대한 검토 절차: M&A 및 조직개편위원회에서 계획을 거부할 경우 해당 계획을 검토하고 동시에 상장회사에 비승인 문서를 발행합니다. 이때 중국 증권감독관리위원회 상장부는 상장회사에 부서별 서한을 발행하여 M&A 및 구조조정위원회에 피드백을 제공할 것입니다. 상장회사가 재보고할 계획이라면 이사회나 주주총회를 소집해 의결해야 한다.
2. 상장회사의 인수합병 방법
증권법 규정에 따라 투자자는 공개매수, 인수합병, 기타 적법한 방법을 통해 상장회사를 인수할 수 있습니다. 공개매수가 채택된 경우, 인수자는 공개매수 기간 동안 증권법에서 정한 절차와 규정을 준수해야 하며, 공개매수 기간 동안 이 약관에서 정한 방법 이외의 방법으로 인수한 회사의 주식을 매매해서는 안 됩니다. 공개매수 또는 공개매수 이상의 조건 하에서.
합의에 의한 인수의 경우 인수자는 법률 및 행정법규의 규정에 따라 인수 회사의 주주와의 합의를 통해 지분을 양도할 수 있습니다. 상장회사를 합의에 의해 인수하는 경우, 인수자는 합의 후 3일 이내에 국무원 증권감독관리기구 및 증권거래소에 인수합의 내용을 서면으로 보고하고 공고해야 합니다. 인수 계약은 발표가 이루어지기 전에는 이행될 수 없습니다.
'상장회사의 대체자산 주요 매매에 관한 여러 문제에 관한 중국 증권감독관리위원회 고시' 제7조에 따르면, 중국 증권감독관리위원회는 통지를 받은 후 검토 시간을 초과할 수 없습니다. 상장회사가 제출한 모든 자료는 영업일 기준 20일 이내입니다.